La conformité et contrôle constitue une fonction vitale pour la SDG, dans la mesure où elle garantit le respect de la réglementation en vigueur et de la déontologie. Elle est généralement assurée par un contrôleur interne, dont l’indépendance est garantie grâce à son rattachement direct à la direction générale. Le contrôleur interne procède à des contrôles réguliers relatifs à la conformité de la valeur liquidative, des ratios prudentiels, de la valorisation des titres, des opérations de mise en pension, des opérations de prêt-emprunt de titres… Au préalable, le contrôleur interne recueille l’ensemble de la réglementation en vigueur applicable à l’activité de l’OPCVM et de la SDG et en assure la diffusion auprès de tous les membres de la SDG, il s’assure que la société dispose d’un manuel de procédures conformes aux meilleures pratiques de la profession et aux dispositions légales et réglementaires en vigueur et analyse les risques encourus par la SDG.

Le contrôleur interne est également en charge de la déontologie, lorsque la SDG n’a pas confié la fonction déontologique à un collaborateur n’ayant pas d’autres missions à assurer.

Le déontologue met en place des contrôles pour s’assurer que chaque OPCVM est géré dans l’intérêt exclusif de l’ensemble de ses porteurs de parts et actionnaires, et que les opérations initiées pour l’OPCVM sont exclusivement motivées par leur intérêt économique. Il s’assure également que les portefeuilles gérés sont traités de façon égale. Il organise au sein de la société de gestion, au moins deux fois par an, des séances de sensibilisation aux règles déontologiques. L’objectif de ces séances est de rappeler et d’expliciter les règles existantes et de faire le point sur les procédures établies par le gestionnaire pour le respect de ces règles.